為了更好地貫徹落實(shí)《關(guān)于深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意見(jiàn)》（川委辦[2016]54號(hào)）和《中共成都市規(guī)劃管理局機(jī)關(guān)紀(jì)律檢查委員會(huì)關(guān)于做好迎接一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位抽查審計(jì)工作的通知》要求，在各部門認(rèn)真對(duì)照崗位職責(zé)、認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作基礎(chǔ)上，本院根據(jù)自身工作內(nèi)容和特點(diǎn)，針對(duì)內(nèi)部管理環(huán)節(jié)及相關(guān)制度建設(shè)進(jìn)行了全面系統(tǒng)的梳理排查，進(jìn)一步明確了在院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中"堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)、堅(jiān)持動(dòng)態(tài)監(jiān)控、確保落實(shí)見(jiàn)效"的指導(dǎo)思想，充分利用院比較完善ISO9001質(zhì)量管理體系制度建設(shè)及常態(tài)化的監(jiān)督檢查工作，建立起長(zhǎng)效工作機(jī)制；并嚴(yán)格落實(shí)院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控督查工作機(jī)制，將廉政建設(shè)融合到院業(yè)務(wù)開(kāi)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，扎緊制度的籬笆，確保工作實(shí)效，具體情況如下：

一、 認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)，核實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位權(quán)力事項(xiàng)

在2017年度排查工作的基礎(chǔ)上，對(duì)照覆蓋全院七個(gè)管理部門及五個(gè)設(shè)計(jì)所室的所有崗位的《崗位說(shuō)明書（2017版）》中各崗位職責(zé)，結(jié)合管理與生產(chǎn)流程、規(guī)范的全面再梳理及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作要求，進(jìn)一步核實(shí)了廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位權(quán)力事項(xiàng)，梳理出《成都市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施匯總表（2018年度）》，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)方式、防控措施等進(jìn)行了細(xì)化和明確，并對(duì)照文件要求對(duì)涉及人、財(cái)、物管理及有一定自由裁量權(quán)的重點(diǎn)的崗位、本崗位涉及的權(quán)力事項(xiàng)都進(jìn)行了甄別和一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位的認(rèn)定，進(jìn)一步強(qiáng)化了防控措施。

二、重視制度建設(shè)，強(qiáng)化制度防控

明確財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)管理、經(jīng)營(yíng)合同管理及決策管理、人事管理、信息安全等方面為廉政風(fēng)險(xiǎn)管控的工作重點(diǎn)，針對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，修訂和完善相關(guān)管理制度。

（1）建立預(yù)算管理制度。涵蓋預(yù)算編制與內(nèi)部審批、分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行、年度決算與績(jī)效評(píng)價(jià)四個(gè)方面。

本單位資金分為財(cái)政專項(xiàng)資金及自有資金兩部分，對(duì)財(cái)政專項(xiàng)資金部分的預(yù)算管理，制訂了《財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（成規(guī)院【2014】39號(hào)），明確了預(yù)算的編制與內(nèi)部審批、年度決算。自有資金部分，制定下發(fā)了《預(yù)算管理制度》（成規(guī)院【2017】9號(hào)），明確了每年按上級(jí)主管部門要求進(jìn)行預(yù)算編制，通過(guò)內(nèi)部審批、主管部門批復(fù)后按各部門上報(bào)情況執(zhí)行，年度進(jìn)行決算的管理流程。

（2）建立收入管理制度。收入（包括非稅收入）管理制度涵蓋價(jià)格確定、票據(jù)管理、收入收繳、收入核算四個(gè)方面。

在制訂了《經(jīng)營(yíng)管理辦法》和《發(fā)票和非經(jīng)營(yíng)性收據(jù)管理辦法》（成規(guī)院【2010】30號(hào)）的基礎(chǔ)上，制定下發(fā)了《收入管理制度》（成規(guī)院【2017】8號(hào)），在價(jià)格確定、票據(jù)管理、收入收繳、收入核算等方面進(jìn)一步精細(xì)化管理，對(duì)我院經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范和管控。

（3）修訂采購(gòu)管理制度。本單位制訂了《采購(gòu)控制程序》，涵蓋預(yù)算與計(jì)劃、需求申請(qǐng)與審批、過(guò)程管理、驗(yàn)收入庫(kù)四個(gè)方面。并在本年的ISO9001文件改版工作中，對(duì)本制度進(jìn)行修訂，出臺(tái)并下發(fā)了《采購(gòu)工作管理辦法（2018年修訂版）》（成規(guī)院【2018】40號(hào)），對(duì)我院采購(gòu)工作管理流程進(jìn)行了進(jìn)一步的規(guī)范，流程更加完善。

（4）建立建設(shè)項(xiàng)目管理制度。制訂了下發(fā)了《建設(shè)項(xiàng)目管理辦法（試行）》（成規(guī)院【2017】6號(hào)），涵蓋項(xiàng)目立項(xiàng)與審核、概算預(yù)算、招標(biāo)投標(biāo)、工程變更、資金控制、驗(yàn)收與決算等方面的相關(guān)管理規(guī)范與操作流程，填補(bǔ)了本單位該項(xiàng)制度建設(shè)的空白。規(guī)范了我院建設(shè)項(xiàng)目決策和管理行為，對(duì)加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程監(jiān)督，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，減少損失，提高項(xiàng)目建設(shè)效益及質(zhì)量起到了較好的保障作用。

（5）修訂完善經(jīng)營(yíng)合同管理制度。結(jié)合院ISO9001質(zhì)量管理體系文件改版工作，修訂完善院合同管理制度，制度涵蓋了合同訂立、合同履行、合同歸檔、合同糾紛處理四個(gè)方面，使本院合同管理更加規(guī)范。

（6）修訂和完善了《設(shè)計(jì)所經(jīng)濟(jì)責(zé)任制管理辦法》和《設(shè)計(jì)所經(jīng)濟(jì)責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》，對(duì)設(shè)計(jì)所項(xiàng)目生產(chǎn)的運(yùn)行管理及人員生產(chǎn)績(jī)效獎(jiǎng)金的分配原則、生產(chǎn)成本的控制管理等方面進(jìn)行了進(jìn)一步的優(yōu)化和規(guī)范。

（7）修訂院決策機(jī)制制度。本院已制訂了《成都市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院"三重一大"決策制度實(shí)施辦法》，對(duì)"三重一大"集體決策有明確規(guī)定，本年度將對(duì)制度進(jìn)行修訂，增加分級(jí)授權(quán)部份，使決策制度管理更加完善。

（8）修訂并下發(fā)了《員工手冊(cè)（2017版）》，對(duì)院人事管理制度體系進(jìn)行了全面系統(tǒng)的梳理，分：基本原則與規(guī)范、聘用與入職、崗位管理與職業(yè)發(fā)展、學(xué)習(xí)與培訓(xùn)、薪酬與福利、考勤與休假、考核與績(jī)效、合同與解聘、辦公資源與行政管理、獎(jiǎng)懲制度、爭(zhēng)議解決等幾個(gè)章節(jié)對(duì)人員管理進(jìn)行了全面的規(guī)范和進(jìn)一步的完善，使院人事管理更加有章可循。

三、突出重點(diǎn)防控，推進(jìn)科技防控

針對(duì)規(guī)劃編制及院管理環(huán)節(jié)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作，進(jìn)一步梳理工作（管理）流程和崗位職責(zé)，保證不相容崗位與職責(zé)分離控制到位，進(jìn)行權(quán)力與職責(zé)的合理分離，將廉政風(fēng)險(xiǎn)化解到日常工作流程及崗位職責(zé)合理設(shè)置中。

1、對(duì)不相容崗位與職責(zé)進(jìn)行了有效設(shè)計(jì)。對(duì)本院業(yè)務(wù)（管理）環(huán)節(jié)中申請(qǐng)與審核審批、審核審批與執(zhí)行、執(zhí)行與信息記錄、審核審批與監(jiān)督、執(zhí)行與監(jiān)督等進(jìn)行再梳理，新版的《崗位說(shuō)明書及薪酬績(jī)效管理辦法》，結(jié)合管理流程，對(duì)各崗位職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定。在本院各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和規(guī)劃設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)工作、項(xiàng)目運(yùn)行管理實(shí)際操作中，已按照不相容崗位要求執(zhí)行，但未在相關(guān)制度文件中嚴(yán)格界定崗位的不相容問(wèn)題，將在院ISO9001文件改版工作中進(jìn)行進(jìn)一步落實(shí)。

2、建立重要工作信息管理平臺(tái)

（1）建立項(xiàng)目運(yùn)行管理信息系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)——規(guī)劃編制項(xiàng)目運(yùn)行流程全過(guò)程的控制。系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本院《設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制程序》等相關(guān)管理制度規(guī)定業(yè)務(wù)控制流程，項(xiàng)目合同管理及項(xiàng)目運(yùn)行管理等業(yè)務(wù)事項(xiàng)。

（2）收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項(xiàng)通過(guò)已建立的理正系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)、用友財(cái)務(wù)軟件進(jìn)行管理。

四、嚴(yán)格落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控督查工作制度，實(shí)施動(dòng)態(tài)防控

1、控規(guī)調(diào)整廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控。將控規(guī)調(diào)整相關(guān)工作環(huán)節(jié)納入院ISO9001質(zhì)量管理體系，按ISO9001質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格實(shí)施、監(jiān)督（每年不少于1次的內(nèi)、外審），達(dá)到防患于未然的目的。結(jié)合此項(xiàng)工作特點(diǎn)出臺(tái)的《成都市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院控規(guī)調(diào)整廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》，對(duì)防控的職責(zé)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容、管理監(jiān)督、工作考核等方面進(jìn)行了明確與細(xì)化，作到積極預(yù)防、系統(tǒng)治理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控，具有較強(qiáng)的針對(duì)性與實(shí)效性。

2、嚴(yán)格執(zhí)行《成都市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院廉政風(fēng)險(xiǎn)防控督查工作制度》（成規(guī)院總支〔2015〕6號(hào)），并將此項(xiàng)工作納入院年度發(fā)展目標(biāo)，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)制定年度督查方案，并按時(shí)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控督杳工作，本年度至少開(kāi)展4次督查。

3、利用每年ISO9001質(zhì)量管理體系的內(nèi)、外審工作制度，請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)院所有管理環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的抽檢與審核，并對(duì)審核中查出風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題，進(jìn)行全面的整改與糾正，有效地保障院制度的嚴(yán)格有效的落實(shí)與執(zhí)行。